ISO14001環(huán)境管理體系審核常見問題點(diǎn)

時(shí)間：2020-01-05作者：中泰智聯(lián)（北京）認(rèn)證中心有限公司長春分公司瀏覽：312

1、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料：
1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報(bào)告
2）環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——**批復(fù)
3）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——**驗(yàn)收
4）消防驗(yàn)收報(bào)告——消防部門驗(yàn)收
2、環(huán)境因素識別、評價(jià)與較新：
1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；
b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，較易導(dǎo)致缺漏；
c. 未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。
2）環(huán)境因素評價(jià)不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3）環(huán)境因素未及時(shí)較新，如：
a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、較新；
b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、較新；
c. 國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、較新；
d. 廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、較新。
3、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式
4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審
1）法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；
2）對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；
4）未及時(shí)對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行較新，對已修訂、較新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識別、收集、評審。
5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：
1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；
2）對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；
3）對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；
4）未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。
6、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：
1）對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2）對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3）環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）：
1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力；
2）全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價(jià)；
3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時(shí)，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3）對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)
4）缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。
9、文件控制：
1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；
2）文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、較新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的較新；
3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。
10、運(yùn)行控制：
1）運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級別標(biāo)準(zhǔn)；
2）未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等
3）現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：
a. 垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象；
b. 現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正；
c. 環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；
d. 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；
e. 化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；
f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理；
g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放；
h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量；
i. 廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，較終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單（危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。
11、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：
1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；
2）有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；
3）有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)；
4）應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。
12、監(jiān)測和測量：
1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；
2）未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量；
3）未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；
4）未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行；
5）自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等；
6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。
13、合規(guī)性評價(jià)：
1）未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”；
2）未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)，至少一年一次；
3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)；
4）合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：
1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；
2）未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)；
3）對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；
4）對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；
5）未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。
15、內(nèi)部審核：
1）未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃；
2）內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；
3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；
4）內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5）內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評價(jià)；
7）未形成內(nèi)審報(bào)告；
8）有內(nèi)審報(bào)告，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)。
16、記錄控制：
1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；
2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；
3）記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
17、管理評審
1）管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；
2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；
3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；
4）管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；
5）管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求；
6）管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證。

中泰智聯(lián)（北京）認(rèn)證中心有限公司長春分公司專注于ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證,ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證,ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證,IATF16949認(rèn)證,GB/T27922售后服務(wù)認(rèn)證,GB/T27925品牌認(rèn)證,GB/T31950誠信管理體系認(rèn)證,ISO39001道路交通安全管理體系認(rèn)證,ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系認(rèn)證,GB/T35770合規(guī)管理體系認(rèn)證等

• 詞條

  詞條說明

• 醫(yī)療器械說明書、標(biāo)簽和包裝標(biāo)識管理規(guī)定

  **條? 為規(guī)范醫(yī)療器械說明書、標(biāo)簽和包裝標(biāo)識，保證醫(yī)療器械使用的安全，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。??? *二條? 凡在*人民共和國境內(nèi)銷售、使用的醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定要求附有說明書、標(biāo)簽和包裝標(biāo)識。簡單易用的產(chǎn)品，按照國家食品藥品監(jiān)督管理局的規(guī)定，可以省略說明書、標(biāo)簽和包裝標(biāo)識三項(xiàng)中的某一項(xiàng)或者某兩項(xiàng)的，依照其規(guī)定。 

• ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)

  全員參與 ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)的基本思路是引導(dǎo)建立起環(huán)境管理的自我約束機(jī)制，從較高**到每個職工都以主動、自覺的精神處理好與改善環(huán)境績效有關(guān)的活動，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。廣泛的適用性 ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)，在許多方面借鑒了ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的成功經(jīng)驗(yàn)。ISO14001標(biāo)準(zhǔn)適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件，既可用于內(nèi)部審核或?qū)ν獾恼J(rèn)證、注冊，也可用于自我管理。靈活性

• CE

  一、CE簡介CE標(biāo)志是一種產(chǎn)品安全標(biāo)志， CE代表歐洲統(tǒng)一（Conformite Europeenne）。在歐盟市場CE屬強(qiáng)制性，符合CE的產(chǎn)品就可在歐盟各成員國自由流通。CE適用國家及地區(qū)包括奧地利、比利時(shí)、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、冰島、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典。此外，其他部分國家也承認(rèn)CE。二、CE意義? ?

• 長春iso9001 關(guān)注 | 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部：將適時(shí)取消**農(nóng)產(chǎn)品制度（二）

  長春iso9001（二）夯實(shí)綠色優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展基礎(chǔ)?我部以綠色發(fā)展為導(dǎo)向，圍繞優(yōu)質(zhì)綠色農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)地環(huán)境、技術(shù)體系、工作平臺等方面，采取有效措施，強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)綠色農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展的基礎(chǔ)支撐。一是通過產(chǎn)地環(huán)境污染綜合治理、生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建等手段打造優(yōu)良農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境。我部與生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合印發(fā)了《農(nóng)業(yè)農(nóng)村污染治理攻堅(jiān)戰(zhàn)行動計(jì)劃》，強(qiáng)化污染治理、循環(huán)利用和生態(tài)保護(hù)。推進(jìn)全國農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，開展