ISO14001認(rèn)證審核常見問題

時間：2018-10-27作者：上海晉管企業(yè)管理咨詢有限公司瀏覽：213

1、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料：

1）建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質(zhì)的評估機構(gòu)提供的評估報告

2）環(huán)境影響報告批復(fù)——**批復(fù)

3）建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”驗收——**驗收

4）消防驗收報告——消防部門驗收




2、環(huán)境因素識別、評價與較新：

1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，較易導(dǎo)致缺漏；

c、未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

2）環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3）環(huán)境因素未及時較新，如：

a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、較新；

b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、較新；

c、國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、較新；

d、廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、較新。




3、重要環(huán)境因素的控制策劃：

1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；

2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。




4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1）法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

2）對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；

4）未及時對法律法規(guī)及其他要求進行較新，對已修訂、較新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。




5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：

1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；

2）對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；

3）對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；

4）未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。




6、組織機構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：

1）對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；

2）對關(guān)鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；

3）環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。




7、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）：

1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗不具備能力；

2）全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價；

3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。




8、信息交流：

1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；

2）未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

3）對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關(guān)方進行回復(fù)；

4）缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。




9、文件控制：

1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；

2）文件的適宜性未及時進行評審、較新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進行適宜性評審，未及時進行必要的較新；

3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。




10、運行控制：

1）運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時段，何級別標(biāo)準(zhǔn)；

2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

3）現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；

b、現(xiàn)場由于機械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；

c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；

d、環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

e、化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；

h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，較終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構(gòu)進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。




11、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：

1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；

2）有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；

3）有進行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進行評價；

4）應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進行評審，未及時對應(yīng)急程序進行修訂。




12、監(jiān)測和測量：

1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

2）未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；

3）未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；

4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行；

5）自有監(jiān)測設(shè)備未定期進行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等；

6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。




13、合規(guī)性評價：

1）未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

2）未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；

3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；

4）合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。




14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：

1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；

2）未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機；

3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；

4）對潛在不符合未進行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；

5）未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進行評價。




15、內(nèi)部審核：

1）未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；

2）內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4）內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

5）內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；

7）未形成內(nèi)審報告；

8）有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。




16、記錄控制：

1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

3）記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。




17、管理評審

1）管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；

3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；

4）管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；

5）管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求；

6）管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。



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  詞條說明

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  一、企業(yè)申請ISO22000認(rèn)證的基本條件和要求1、ISO22000認(rèn)證申請的基本要求通過ISO22000—食品安全管理體系認(rèn)證，企業(yè)向**和消費者證明自身的質(zhì)量保證能力，證明自己有能力提供滿足顧客需求和相關(guān)法規(guī)的安全食品和服務(wù)，因而有利于開拓市場，獲取較大利潤，也是提高企業(yè)質(zhì)量管理水平和生產(chǎn)安全食品，提高置信水平的保證。2、企業(yè)要申請認(rèn)證應(yīng)滿足幾個基本條件（1）產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)為有明確法人地位的實

• ISO45001認(rèn)證特點

  1、用科學(xué)化、系統(tǒng)化的方式方法，全面規(guī)范和改進企業(yè)職業(yè)安全衛(wèi)生管理現(xiàn)狀，上層次，上水準(zhǔn)，以切實**企業(yè)員工職業(yè)安全衛(wèi)生權(quán)利的有效實現(xiàn)，減少企業(yè)**人、決策層的困惑和壓力，從而進一步**企業(yè)員工、財產(chǎn)的安全，保證企業(yè)綜合經(jīng)濟效益的實現(xiàn)。OHSAS體系運作的目的和著眼點，是企業(yè)員工的健康和安全，企業(yè)財產(chǎn)的安全。現(xiàn)在很多企業(yè)都有自己傳統(tǒng)的安全管理體制和規(guī)則，也在起著不可缺少的作用。但由于傳統(tǒng)的模式有其

• ISO45001認(rèn)證審核技巧

  1“審核”的含義 審核在標(biāo)準(zhǔn)中的定義為．為獲得“審核證據(jù)”并對其進行客觀的評價，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的過程所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 體系管理過程中兩項主要的工作，一是重文，二是重審。對于審核的理解，我認(rèn)為審核就是“審”與“核”兩個過程的結(jié)合，即通過“審”（審視、審閱、審查）和“核”（核準(zhǔn)、核對、核實）對照規(guī)定的審核準(zhǔn)則、判斷所獲得的審核證據(jù)與準(zhǔn)則的符合性的一種系統(tǒng)方法。 按照審

• ISO14001認(rèn)證公司范圍

  本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據(jù)法律法規(guī)和它應(yīng)遵守的其他要求，以及關(guān)于重要環(huán)境因素的信息，制定和實施環(huán)境方針與目標(biāo)。它適用于那些組織確定為能夠控制，或有可能施加影響的環(huán)境因素。但標(biāo)準(zhǔn)本身并未提出具體的環(huán)境績效準(zhǔn)則。ISO14001認(rèn)證標(biāo)志本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：a) 建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系；b) 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c) 通過下列方式展示對本