ISO14001認(rèn)證審核中，常見的17個(gè)問題

時(shí)間：2022-05-25作者：東莞市華協(xié)企業(yè)管理有限公司瀏覽：523

ISO14001環(huán)境體系認(rèn)證會(huì)出現(xiàn)一些常見問題。我們?yōu)槟砹?17 個(gè)問題。這是你在體系認(rèn)證公司經(jīng)常做ISO14001認(rèn)證時(shí)會(huì)遇到的情況。讓我們來看看。酒吧！


1、廠房建設(shè)環(huán)保信息


1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告（表）-由有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告


2）環(huán)境影響報(bào)告批準(zhǔn) - EPA 批準(zhǔn)


3）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保“三同時(shí)”驗(yàn)收-**驗(yàn)收


4）消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告-消防部門驗(yàn)收


2、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)估與較新


1）環(huán)境因素識(shí)別不全，主要有以下幾種情況：


一個(gè)。未能充分識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍，例如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括銷售，但未明確銷售過程中的環(huán)境因素；


b.沒有按照生產(chǎn)過程的先后順序識(shí)別，環(huán)境因素的識(shí)別沒有先后順序，較*導(dǎo)致遺漏；


c。未考慮過去和未來計(jì)劃中發(fā)生的因素，如：公司計(jì)劃擴(kuò)建新廠，未確定擴(kuò)建過程中存在的環(huán)境因素；


d。識(shí)別時(shí)未充分考慮產(chǎn)品的生命周期，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選擇，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處理等。


2）環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理，重要環(huán)境因素判定存在偏差。


3）環(huán)境因素沒有及時(shí)較新，如：


一個(gè)。產(chǎn)品的生產(chǎn)過程發(fā)生了變化，但環(huán)境因素沒有重新識(shí)別和較新；


b.產(chǎn)品材質(zhì)發(fā)生變化，環(huán)境因素未及時(shí)重新識(shí)別較新；


c。國家和地方法律法規(guī)等要求發(fā)生變化，環(huán)境因素未及時(shí)重新識(shí)別和較新；


d。工廠搬遷新址，環(huán)境因素未及時(shí)重新識(shí)別和較新。


3、重要環(huán)境因素控制規(guī)劃


1）未能確定所有重要環(huán)境因素的控制方法/程序；


2）沒有規(guī)定對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求，如程序文件、操作文件等。


4、法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別和審查


1）對(duì)法律、法規(guī)和其他要求，特別是當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)和客戶要求的識(shí)別不足；


2）相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的適用性尚未審核，法律、法規(guī)及其他要求中的具體適用條款尚未確定；


3）未向有關(guān)部門和崗位人員下達(dá)法律、法規(guī)等要求；


4）法律、法規(guī)等要求未及時(shí)較新，修改、較新、廢止的法律、法規(guī)等要求未及時(shí)重新識(shí)別、收集、審核方式。


5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案


1）在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)時(shí)對(duì)重要環(huán)境因素考慮不足；


2）既定的環(huán)境目標(biāo)沒有具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法衡量；


3）未能針對(duì)所有目標(biāo)和指標(biāo)制定相應(yīng)的管理計(jì)劃，管理計(jì)劃職責(zé)不明確，起止日期不明確，資金預(yù)算不足；


4）未能根據(jù)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況及時(shí)調(diào)整和修訂管理計(jì)劃。例如，公司搬遷或執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，管理計(jì)劃沒有修改。


6、組織、職責(zé)、權(quán)限、資源


1）各崗位職責(zé)權(quán)限缺乏環(huán)境管理要求；


2）對(duì)于關(guān)鍵崗位（如：實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員、機(jī)械師、清潔工、倉庫管理員、操作員等），對(duì)其工作能力沒有要求；


3）環(huán)保設(shè)施投資不足。例如，生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，而污水處理站的日處理能力只有80噸。


7、能力、培訓(xùn)和意識(shí)（人力資源管理）


1）關(guān)鍵崗位人員裝備不足，或能力達(dá)不到要求。比如污水處理站的操作人員只能用酸堿度試紙測(cè)試酸堿值，沒有能力測(cè)試其他指標(biāo)；


1）


2）全員環(huán)保意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但沒有培訓(xùn)后考核和培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；


3）崗位人員不清楚自己崗位的重要環(huán)境因素，不熟悉重要環(huán)境因素的控制方法。


8、信息交流


1）沒有規(guī)定重要環(huán)境因素所需的信息交換；


2）沒有建立對(duì)外信息交流的渠道。比如外部關(guān)聯(lián)方（社區(qū)居民等）對(duì)公司有意見需要投訴時(shí)，沒有公開的投訴電話、郵箱等方式；


3）外部當(dāng)事人的投訴、申訴未備案，未及時(shí)處理，處理后當(dāng)事人未及時(shí)回復(fù)；


4）內(nèi)部利益相關(guān)者之間缺乏信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。


9、文檔控制


1）文檔沒有分發(fā)到具體位置，尤其是關(guān)鍵位置；


2）文件的適用性未及時(shí)審核較新。例如，如果法律法規(guī)發(fā)生變化，未及時(shí)審核相關(guān)文件的適用性，未及時(shí)進(jìn)行必要的較新；


3）文檔格式不合適。比如MSDS數(shù)據(jù)是英文的，但是現(xiàn)場(chǎng)操作人員的英文識(shí)別能力不夠。


10、運(yùn)行控制


1）具體標(biāo)準(zhǔn)在運(yùn)行控制方案中沒有明確規(guī)定，如污水/噪聲/廢氣控制方案中沒有明確執(zhí)行哪些國家或地方標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間段、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；


2）未能將操作控制要求傳達(dá)給供應(yīng)商，例如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包商等；


3）現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境操作控制的主要缺點(diǎn)：


一個(gè)。垃圾分類不明確，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或混雜危險(xiǎn)廢物的現(xiàn)象；


b.現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械油泄漏造成的污染未及時(shí)清理整改；


c。環(huán)保設(shè)施未能提供維修的證據(jù)；


d。環(huán)保設(shè)施運(yùn)行異常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或已運(yùn)行，但排氣口凈化槽無水；


e?；瘜W(xué)品使用和儲(chǔ)存場(chǎng)所沒有MSDS數(shù)據(jù)；


f?；覊m和雜物（如砂磨、鋸床、刨床、車床等）沒有收集，到處散落，沒有及時(shí)清理；


g.易燃易爆物品與其他易燃物品混放，危險(xiǎn)品不單獨(dú)存放；


h。污水處理站用藥記錄不完整，無法掌握用藥時(shí)間和劑量；


我。沒有廢油、廢液等危險(xiǎn)廢物的交接和流轉(zhuǎn)記錄，也沒有較終處置的危險(xiǎn)廢物處置表（危險(xiǎn)廢物的處置必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)辦理，統(tǒng)一的處置表）應(yīng)發(fā)給處置。一）。


11、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)


1）未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定應(yīng)急預(yù)案，通常包括火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施故障應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；


2）已制定應(yīng)急預(yù)案/預(yù)案，但尚未開展相應(yīng)的培訓(xùn)和演練；


3）有應(yīng)急演練，但評(píng)估演練效果和應(yīng)急程序；


4）應(yīng)急預(yù)案實(shí)施后或演練后，未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行審核，未及時(shí)修訂應(yīng)急程序。


12、監(jiān)控和測(cè)量


1）監(jiān)測(cè)和測(cè)量計(jì)劃不充分，沒有確定監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)的頻率；


2）目標(biāo)、指標(biāo)和管理計(jì)劃的執(zhí)行沒有被監(jiān)控和衡量；


3）未能提供日常運(yùn)營管理過程的監(jiān)控記錄；


4）對(duì)噪聲、廢氣/粉塵、廢水等不進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，每年至少監(jiān)測(cè)一次，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；


5）自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期校準(zhǔn)或驗(yàn)證，如噪音測(cè)試儀、污水檢測(cè)設(shè)備等；


6）污水處理站未提供污水監(jiān)測(cè)檢測(cè)記錄，或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合文件要求。


13、合規(guī)評(píng)估


1）沒有“合規(guī)評(píng)估控制程序”；


2）未能提供合規(guī)評(píng)估證據(jù)，至少每年一次；


3）已對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了合規(guī)評(píng)估，但未對(duì)其他要求進(jìn)行合規(guī)評(píng)估；


4）合規(guī)評(píng)估不涵蓋所有適用的法律、法規(guī)和其他要求。


14、不合格、糾正措施和預(yù)防措施


1）如出現(xiàn)環(huán)境不一致，未及時(shí)處理（糾正）；


2）未確定糾正和預(yù)防措施的時(shí)間安排；


3）不符合原因未分析，整改措施未落實(shí)到位，未達(dá)到防止再次發(fā)生的目的；


4）潛在不合格原因未分析，預(yù)防措施不合適，未達(dá)到防止發(fā)生的目的；


5）尚未評(píng)估糾正和預(yù)防措施的有效性。


15、內(nèi)部審計(jì)


1）未按文件規(guī)定計(jì)劃年度內(nèi)審，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃；


2）內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃所列審計(jì)內(nèi)容并未涵蓋全部審計(jì)范圍；


3）內(nèi)審組成員安排缺乏公平性，存在自己部門被審計(jì)的情況；


4）內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃明確要求審計(jì)內(nèi)容，但清單中缺少條款；


5）已形成內(nèi)審不合格報(bào)告，但原因分析不到位，未根據(jù)原因制定整改措施，缺乏針對(duì)性；


6）內(nèi)部審核不符合項(xiàng)所采取的糾正措施的實(shí)施效果未經(jīng)驗(yàn)證和評(píng)價(jià)；


7）沒有形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；


8）有內(nèi)審報(bào)告，但對(duì)體系運(yùn)行的評(píng)價(jià)只反映不合格和不足之處，未對(duì)所達(dá)到的環(huán)境績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。


16、記錄控制


1）記錄無法檢索，沒有庫存，沒有目錄或其他檢索方式；


2）未*記錄保存期限，未按照保存期限要求保存記錄；


3）記錄保存不當(dāng)、丟失、損壞等


17、管理評(píng)審


1）管理評(píng)審計(jì)劃中的評(píng)審內(nèi)容不完整，如缺少對(duì)環(huán)境績效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施結(jié)果、法律的發(fā)展變化等、法規(guī)及其他與組織環(huán)境因素相關(guān)的要求等；


2）管理評(píng)審輸入信息不足，缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)/證據(jù)；


3）管理評(píng)審的輸出未能包括與環(huán)境方針、目標(biāo)和其他環(huán)境管理體系要素變更相關(guān)的決策和行動(dòng)；


4）管理評(píng)審報(bào)告未能反映對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果；


5）管理評(píng)審決議未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求；


6）管理評(píng)審后續(xù)措施的執(zhí)行情況沒有記錄，沒有有效性驗(yàn)證。

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