南京刑事辯護律師網(wǎng)破產(chǎn)法上的免責制度

時間：2020-03-06作者：廣東華商（南京）律師事務(wù)所瀏覽：221

南京刑事辯護律師網(wǎng)破產(chǎn)法上的免責制度

一、免責制度的**理念

免責是指在破產(chǎn)程序終結(jié)后，對于符合法定免責條件的誠實的債務(wù)人未能依破產(chǎn)程序清償?shù)膫鶆?wù)，在法定范圍內(nèi)予以免除繼續(xù)清償?shù)呢熑蔚闹贫取?/p>

應該說，破產(chǎn)免責制度是在破產(chǎn)法發(fā)展到后來才出現(xiàn)的，因為人們注意到，不給債務(wù)人免責的機會，使債務(wù)人不能從破產(chǎn)程序中得到優(yōu)惠，產(chǎn)生的直接影響是:債務(wù)人沒有主動申請破產(chǎn)的原動力，如果不能及時申請破產(chǎn)，致使財產(chǎn)狀況較加惡化，較終給債權(quán)人造成損失。另外，債務(wù)人也不能積極地配合破產(chǎn)程序的進行。但如果給債務(wù)人以免責的優(yōu)惠，雖然可以避免這種弊端，但又會對債權(quán)人的權(quán)利造成損害。如何平衡這兩種**的沖突，各國在立法政策上的不同選擇，形成了免責主義與不免責主義。目前，采取不免責主義的國家已十分**，德國破產(chǎn)法從1877年到1999年1月1日的漫長歷史中，一直采取非免責主義，直到1999年1月 1日生效的新破產(chǎn)法才較終承認了免責制度?，F(xiàn)代各國普遍的作法是:給予免責優(yōu)惠，同時規(guī)定一定的條件。

但是，應當看到，即使是采取免責主義的國家中，對于免責制度也存在兩種不同的理念:一是以公平清償債權(quán)人的債權(quán)為一目標，為實現(xiàn)這一目標，對于確實誠實地幫助債權(quán)人實現(xiàn)這一目標的債務(wù)人，作為一種獎賞而給予免責。這種作法實際上是把對債務(wù)人的免責看作是債權(quán)人利益的附屬。免責制度起源于英國，這種作法和理念就來源于此。至今，英國的破產(chǎn)制度還存在這一痕跡。二是將對債務(wù)人的免責作為破產(chǎn)程序的目標之一，其目的在于使債務(wù)人獲得再生⑴( P. 300)。德國破產(chǎn)法雖然長期否定免責制度，但新的破產(chǎn)法即將對債務(wù)人的免責作為破產(chǎn)法的目標之一。為此，德國新破產(chǎn)法*1條明確規(guī)定:破產(chǎn)程序的目的在于通過清理債務(wù)人的財產(chǎn)、分配財產(chǎn)收益，或者在破產(chǎn)方案的場合，通過為維持公司而特別作出變通規(guī)定，對債務(wù)人的債權(quán)人實現(xiàn)清償。誠實的債務(wù)人因此而免責。德國學者在解釋這一條的含義時說，破產(chǎn)程序有兩個目標:**個目標是滿足債務(wù)人的債權(quán)人，*二個目標是免除誠實債務(wù)人的剩余債務(wù)，甚至明確強調(diào)這一點作為程序的目標。這在美國早已存在，破產(chǎn)程序不再是首先為了滿足債權(quán)人的程序，而是為了免除債務(wù)人的剩余債務(wù)。

筆者認為，破產(chǎn)程序不僅保護債權(quán)人的利益，而且也應保護債務(wù)人的利益，故不應當把對債務(wù)人的免責為滿足債權(quán)人利益的附屬。確立這一理念不僅在理論上有意義，而且對具體的實體法制度也有較大的影響。一般說來，如果將對債務(wù)人的免責作為滿足債權(quán)人利益的附屬，則對債務(wù)人的免責條件將十分苛刻，如英國破產(chǎn)法的免責制度就是如此。而將免責作為破產(chǎn)程序的基本目標時，免責的條件將相對寬松。

另外，有人對免責制度的合憲性提出疑問。因為對私人財產(chǎn)的保護是憲法賦予公民的權(quán)利，那么通過裁判而變更債權(quán)人的權(quán)利是否合乎憲法?日本判例以下列理由說明其合憲性:免責的目的是中止債權(quán)人對債務(wù)人的追究，從而使債務(wù)人獲得再生。而且，對于不誠實的債務(wù)人，規(guī)定了免責事由，或者把一定的債權(quán)作為非免責的事由，或者把一定的債權(quán)作為非免責的債權(quán)等，對于其范圍作出合理的限制。所以，憲法中也認可出于公共福利的目的，可以對私人財產(chǎn)權(quán)作必要而合理的限制。所以，通過對債權(quán)人權(quán)利的限制而使債務(wù)人獲得再生，與公共福利的目的相一致⑴( P.300)

筆者在此想特別強調(diào)，各國的免責制度均是針對自然人而言，并非為法人規(guī)定。如德國新破產(chǎn)法*286條規(guī)定:債務(wù)人為自然人時，依*287條的規(guī)定對破產(chǎn)程序中未能清償?shù)膫鶆?wù)免除向破產(chǎn)債權(quán)人負責。美國破產(chǎn)法典*727條(a) (1)規(guī)定，當債務(wù)人非為自然人時，不適用免責。故雖然我國現(xiàn)行破產(chǎn)法*38條規(guī)定: “破產(chǎn)程序終結(jié)后，未得到清償?shù)膫鶛?quán)不再清償”，但決不能將之解釋為我國破產(chǎn)法上有所謂免責制度的規(guī)定，因為我國現(xiàn)行破產(chǎn)只適用于法人，這條規(guī)定也實為多余。

二、關(guān)于免責制度的立法例

關(guān)于免責制度的立法例主要有兩種:一為當然免責制度，二為許可免責制度。當然免責制度是指隨著破產(chǎn)程序的終結(jié)，破產(chǎn)人自動獲得免責，無須提出申請而經(jīng)法院許可。我國閩臺破產(chǎn)法及美國破產(chǎn)法均采當然免責制度。我國閩臺破產(chǎn)法*149條規(guī)定:破產(chǎn)債權(quán)人依調(diào)協(xié)或破產(chǎn)程序已受清償者，其債權(quán)未能受償?shù)牟糠?，請求?quán)視為消滅。學者認為，該條規(guī)定為當然免責制度的規(guī)定⑵(P377-378)。根據(jù)美國破產(chǎn)法*7章的規(guī)定，免責為在**次債權(quán)人會議后的60天后自動免除。但是，在**次債權(quán)人會議后的60天內(nèi)，債權(quán)人、破產(chǎn)受托人(TRUSTE助均可對免責提出異議，由法院審理后決定是否給予免責(DISCHARG⑶( P. 26)

在許可免責制度中，應由債務(wù)人提出申請，由法院審查決定。如德國新破產(chǎn)法*287條規(guī)定:剩余債務(wù)的免除以債務(wù)人申請為前提。*288條規(guī)定:在最后日期聽取破產(chǎn)管理人及破產(chǎn)債權(quán)人對債務(wù)人免責的陳述意見后，破產(chǎn)法院以決定的形式作出裁判。日本也采取許可免責制度，根據(jù)日本破產(chǎn)法*3“條的規(guī)定，免責的申請由破產(chǎn)人向法院提出。申請的期間原則上應在破產(chǎn)宣告終了之前的時間。債務(wù)人提出申請后，法院應確定詢問日期，調(diào)查有無免責不許可的事由。然后作出裁定。利害關(guān)系人可以對該裁定提出即時抗告。

有學者認為，當然免責制度既不利于免責制度的貫徹，也不利于防止濫用免責制度。理由是:(1)當然免責制度脫離法院的實際監(jiān)督，僅僅因為破產(chǎn)程序的終結(jié)是消滅債權(quán)人的請求權(quán)，有被破產(chǎn)人濫用的危險。債務(wù)人不能清償債務(wù)時，因有當然免責制度的適用，債務(wù)人會較力追求免責利益，易于誘發(fā)道德危險，從而破壞破產(chǎn)程序的公平受償宗旨。(2)當然免責制度容易造成債權(quán)人與債務(wù)人之間的糾紛。既然法律規(guī)定債務(wù)人當然免責，那么破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序終結(jié)后即得以法律規(guī)定的免責對抗債權(quán)人，拒絕清償債務(wù);同時，法律又規(guī)定有不許可免責的例外，債權(quán)人自然得以否認破產(chǎn)人的免責利益。因此，較終不得不求助于法院予以解決。這有違當然免責制度的精神⑷( P.387)。

當然免責制度與許可免責制度的根本區(qū)別是對債務(wù)人的監(jiān)督義務(wù)應由法院承擔，還是由債權(quán)人對之監(jiān)督。其實，在當然免責制度下，法律規(guī)定一個異議期間，如同美國破產(chǎn)法規(guī)定的一樣，如在該期間內(nèi)破產(chǎn)債權(quán)人或者破產(chǎn)管理人沒有提出不許可免責的事由，就應當允許自動當然免責，無須再經(jīng)申請、許可的手續(xù)。這較符合私法的本旨。


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