IATF16949審核重點資料

時間：2021-11-10作者：東莞市曼頓企業(yè)管理咨詢有限公司瀏覽：168

我們分為兩個部分來具體的闡述，**部分是外審員的關(guān)注點，*二部分是審核中*出問題的章節(jié)。

一 外審員審核關(guān)注點

*外審員審核關(guān)注點總結(jié)，供大家參考：

1、顧客特殊要求和體系關(guān)系矩陣建立，顧客特殊要求不是技術(shù)和圖紙要求；如果沒有，審核時企業(yè)需提供顧客出具的書面證據(jù)；

2、產(chǎn)品安全滿足13項要求，如，作業(yè)指導(dǎo)書有安全標(biāo)識，追溯性**有批次號，F(xiàn)MEA和CP有顧客的特殊批準(zhǔn)，變需經(jīng)顧客批準(zhǔn)等；

3、員工舉報電話建立，郵箱不接受；

4、應(yīng)急計劃含常發(fā)自然災(zāi)害，較高管理者每年評審；

5、風(fēng)險分析不能按部門來做，按照過程，按照事件分析，風(fēng)險需建立等級，制定預(yù)防措施；

6、基礎(chǔ)設(shè)施評價，須體現(xiàn)精益的原則；

7、內(nèi)部實驗室，形成范圍清單，標(biāo)準(zhǔn)清單和實驗設(shè)備清單；

8、內(nèi)審員能力滿足5項要求，包含培訓(xùn)老師資格（IATF授權(quán)機構(gòu)的培訓(xùn)合格證明）保留；

9、SQE除滿足內(nèi)審員5項要求，還需滿足FMEA和CP的能力要求；

10、記錄保存：生產(chǎn)件批準(zhǔn)文件、工裝記錄（包括維護和所有權(quán)）、產(chǎn)品和過程設(shè)計記錄、采購訂單（如適用）或者合同和修正，保存時間為產(chǎn)品在現(xiàn)行生產(chǎn)和服務(wù)中要求的有效期，再加一個日歷年；

11、軟件開發(fā)應(yīng)有質(zhì)量保證過程，并納入內(nèi)審方案；

12、供應(yīng)商爬坡提升，審核計劃形成文件；

13、TPM形成文件化的目標(biāo)，如：OEEMTBFMTTR;

14、返工和返修有作業(yè)指導(dǎo)書，F(xiàn)MEA的分析；

15、不合格品報廢前，確保其喪失物理上的使用**；

16、控制計劃結(jié)合FMEA新；

17、審核前須按照IATF16949標(biāo)準(zhǔn)要求，進行一次完整的內(nèi)審和管理評審；

18、轉(zhuǎn)版審核須提供按新版運行的至少3個月的績效指標(biāo)。

二 IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*發(fā)生的問題的章節(jié)

（一）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*四章*發(fā)生的問題

1.有些外部支持場所認(rèn)證機構(gòu)納入了審核的范圍，但在組織的質(zhì)量體系的范圍里沒有描述；
2.對于一些集團審核的案子，特別是有多個支持場所的，由于在質(zhì)量體系范圍沒有清晰的定義清楚，導(dǎo)致有些支持場所沒有覆蓋；
3.未識別產(chǎn)品安全的要求；
4.顧客特殊要求識別不充分。

（二）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*五章*發(fā)生的問題

1.管理者的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任沒有形成書面聲明；
2.管理者沒有執(zhí)行其職責(zé)和權(quán)限；
3.應(yīng)用組織結(jié)構(gòu)圖的地方，沒有體系或接口支持信息；
4.人員和部門之間的接口和聯(lián)系不存在或沒有定義；
5.不存在方針聲明；
6.方針聲明書面化，但沒有在所有層次被理解或?qū)嵤?，尤其在車間現(xiàn)場。

（三）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*六章*發(fā)生的問題

1.沒有清晰定義目標(biāo)；
2.質(zhì)量目標(biāo)控制系統(tǒng)實際不存在；
3.目標(biāo)未層層分解，沒有分配人員職責(zé)；
4.應(yīng)急計劃未定期評審。

（四）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*七章*發(fā)生的問題

1.缺少足夠資源；
2.缺少經(jīng)過培訓(xùn)的人員。（組織制定了需要的培訓(xùn)，但沒有執(zhí)行）；
3.對執(zhí)行?影響產(chǎn)品要求符合性工作?人員的定義過于狹窄；
4.臨時工沒有受到足夠培訓(xùn)；
5.沒有培訓(xùn)記錄，或記錄不充分；
6.員工缺少適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗；
7.對培訓(xùn)需求沒有進行評估；
8.培訓(xùn)計劃不充分；
9.沒有考慮培訓(xùn)在工作執(zhí)行中的效果；
10.企業(yè)環(huán)境不鼓勵創(chuàng)新和改進；
11.沒有人負(fù)責(zé)操作監(jiān)視和測量系統(tǒng)；
12.應(yīng)該包含在監(jiān)視和測量系統(tǒng)中的設(shè)備沒有在系統(tǒng)中（尤其在研究和開發(fā)領(lǐng)域）；
13.監(jiān)視和測量無法溯源到或內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)；
14.無法確?？烧{(diào)試設(shè)備沒有被改為無效校準(zhǔn)；
15.當(dāng)設(shè)備沒有校準(zhǔn)時，沒有評估之前結(jié)果的影響；
16.內(nèi)部實驗室沒有被正確闡明并設(shè)立；
17.外部實驗室不符合ISO/IEC17025或國家等同標(biāo)準(zhǔn)。

（五）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*八章*發(fā)生的問題

8.1章節(jié)*發(fā)生的問題
1.對5M1E缺少證實的策劃；
2.沒有設(shè)立產(chǎn)品或項目目標(biāo)；
3.確認(rèn)和驗證策劃不充分。

8.2章節(jié)*發(fā)生的問題
1.不存在合同程序；
2.程序不全面或錯誤理解（經(jīng)常是故意的），或相互矛盾（如：設(shè)計、銷售和生產(chǎn)之間）；
3.記錄不充分或不存在；
4.顧客的要求未考慮；
5.沒有處理訂單的文件化程序；
6.顧客經(jīng)驗的反饋不充分；
7.沒有考慮交付和交付后活動的要求。

8.3章節(jié)*發(fā)生的問題
1.設(shè)計職責(zé)/權(quán)限/接口沒有以書面形式*或執(zhí)行；
2.團隊沒有協(xié)調(diào)，尤其在產(chǎn)品責(zé)任和過程責(zé)任之間；
3.圖紙沒有控制，因為：公差不合理；圖紙沒有被檢查或驗證；圖紙未經(jīng)認(rèn)可，或者沒有使用改控制系統(tǒng)；圖紙出現(xiàn)主觀描述。
4.缺少實際設(shè)計評審，例如個人（自愿選擇伙伴的人）操作的一個系統(tǒng)；
5.一個系統(tǒng)出現(xiàn)在書面文件中，但未使用；
6.*的公差不可能實現(xiàn)（如：缺少生產(chǎn)介入）；
7.原型樣件不符合關(guān)鍵檢查項目；
8.用戶手冊的要求，設(shè)計幾乎完成時才開始；
9.用于實驗工作的量具和試驗設(shè)備沒有校準(zhǔn)；
10.抽樣系統(tǒng)有缺陷或沒有被客戶同意；
11.一個具體產(chǎn)品或項目缺少質(zhì)量計劃，該產(chǎn)品或項目要求質(zhì)量手冊中的標(biāo)準(zhǔn)程序發(fā)生偏差或增加。
12.太多的設(shè)計沒有被生產(chǎn)介入，這導(dǎo)致生產(chǎn)不能執(zhí)行這些無法實現(xiàn)的規(guī)范。

8.4章節(jié)*發(fā)生的問題：
1.缺少或沒有證據(jù)顯示外部提供方得到控制；
2.沒有可接受外部提供方的記錄；
3.違背了?僅從批準(zhǔn)的供應(yīng)商采購?的規(guī)則；
4.采購文件里沒有足夠的數(shù)據(jù)；
5.簽訂合同時，沒有通知供應(yīng)商質(zhì)量管理體系要求；
6.沒有執(zhí)行自己的體系（如，電話訂單沒有確認(rèn)）。

8.5章節(jié)*發(fā)生的問題
1.滿足顧客要求的要素被忽略，例如足夠的設(shè)備和人員培訓(xùn)要求，被忽略；
2.對人員、機器、材料、工作方法、環(huán)境等的控制，缺少可證實的策劃；
3.產(chǎn)品或項目的目標(biāo)沒有設(shè)立；
4.確認(rèn)和驗證策劃不夠充足；
5.書面的工作/職位指導(dǎo)書或程序不夠充分，缺少該指導(dǎo)書或程序會影響質(zhì)量；
6.零部件、原材料，或產(chǎn)品沒有標(biāo)記；
7.批次標(biāo)識有要求時，批次零件彼此疊加；
8.在追溯性必要時，缺少一個階段或操作。
9.顧客/外部供方財產(chǎn)項目被損壞或沒有被正確存放；
10.顧客/外部供方財產(chǎn)沒有被充分識別；
11.顧客/外部供方已經(jīng)提供材料、設(shè)備等，但是對此沒有驗證。

8.6章節(jié)*發(fā)生的問題
1.物料接收缺少控制（如，要求試驗/檢驗的材料直接轉(zhuǎn)到存貨）；
2.分配給生產(chǎn)的材料沒有標(biāo)識，也沒有被控制；
3.*的檢驗或試驗沒有執(zhí)行；
4.檢驗或試驗記錄丟失；
5.較終檢驗或試驗被繞過，或者公司產(chǎn)品批準(zhǔn)程序沒有執(zhí)行；
6.返工產(chǎn)品沒有重新檢查。

8.7章節(jié)*發(fā)生的問題
1.不合格材料未被識別或放置在未*的地方；
2.沒有定義返工的評審和處理職責(zé)；
3.沒有規(guī)定返工要求；
4.返修或返工沒有重新檢查。

（六）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*九章*發(fā)生的問題

1.內(nèi)審按要素審核，而不是按過程方法審核；
2.企業(yè)不存在審核系統(tǒng)；
3.對審核發(fā)現(xiàn)沒有采取糾正措施；
4.使用審核員沒有充分培訓(xùn)；
5.沒有獨立的人員執(zhí)行審核；
6.內(nèi)審文件和記錄不完整；
7.不存在管理評審系統(tǒng)；
8.內(nèi)部審核結(jié)果的糾正措施沒有執(zhí)行；
9.評審作為一個?事件?而不是作為一個持續(xù)過程；
10.不能保證定期評審整個體系。持續(xù)的績效和體系評審是管理評審過程的一部分。

（七）IATF16949標(biāo)準(zhǔn)*十章*發(fā)生的問題

1.書面糾正措施計劃沒有被執(zhí)行；
2.糾正措施的職責(zé)沒有被指派；
3.強調(diào)?問題解答?勝于預(yù)防和持續(xù)改進；
4.預(yù)防產(chǎn)品失效重復(fù)發(fā)生的能力不充足；
5.只有應(yīng)用預(yù)防失效再發(fā)生的糾正措施，沒有應(yīng)用防止問題不發(fā)生的實際預(yù)防措施（如，未正確應(yīng)用FMEA)。

以上就是我們整理的IATF16949審核要點和*出問題的章節(jié)，希望對有需要認(rèn)證的企業(yè)有所幫助，也歡迎各位質(zhì)量同仁們多多補充，大家集思廣益，好的做好企業(yè)的IATF16949認(rèn)證審核。


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  詞條說明

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