ISO14001環(huán)境管理體系認證審核常見資料

時間：2019-10-24作者：吉林省千好企業(yè)管理咨詢有限公司瀏覽：976

1、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料：

1)建設(shè)項目環(huán)境影響報告書(表)——有資質(zhì)的評估機構(gòu)提供的評估報告

2)環(huán)境影響報告批復——**批復

3)建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”驗收——**驗收

4)消防驗收報告——消防部門驗收

2、環(huán)境因素識別、評價與較新：

1)環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別;

b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，較易導致缺漏;

c. 未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別;

d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

2)環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3)環(huán)境因素未及時較新，如：

a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、較新;

b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、較新;

c. 國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、較新;

d. 廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、較新。

3、重要環(huán)境因素的控制策劃：

1)未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;

2)對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1)法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位;

2)對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;

3)未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員;

4)未及時對法律法規(guī)及其他要求進行較新，對已修訂、較新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

5、環(huán)境目標、指標和管理方案：

1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標;

2)對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量;

3)對所有的目標、指標未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算;

4)未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

6、組織機構(gòu)、職責、權(quán)限、資源：

1)對各崗位職責、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求;

2)對關(guān)鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;

3)環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識(人力資源管理)：

1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;

2)全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;

3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1)對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;

2)未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;

3)對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關(guān)方進行回復;

4)缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1)文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處;

2)文件的適宜性未及時進行評審、較新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進行適宜性評審，未及時進行必要的較新;

3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

1)運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準;

2)未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應(yīng)商、工程分包方等等;

3)現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

a. 垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象;

b. 現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;

c. 環(huán)保設(shè)施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù);

d. 環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水;

e. 化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料;

f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理;

g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放;

h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量;

i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，較終處理無危險廢物處理聯(lián)單(危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構(gòu)進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。

11、應(yīng)急準備與響應(yīng)：

1)未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案;

2)有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓、演練;

3)有進行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進行評價;

4)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進行評審，未及時對應(yīng)急程序進行修訂。

12、監(jiān)測和測量：

1)對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率;

2)未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量;

3)未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄;

4)未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行;

5)自有監(jiān)測設(shè)備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等;

6)污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

13、合規(guī)性評價：

1)未形成“合規(guī)性評價控制程序”;

2)未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次;

3)有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價;

4)合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：

1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理(糾正);

2)未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機;

3)對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的;

4)對潛在不符合未進行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的;

5)未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進行評價。

15、內(nèi)部審核：

1)未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃;

2)內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;

3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;

4)內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;

5)內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性;

6)對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;

7)未形成內(nèi)審報告;

8)有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

16、記錄控制：

1)記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;

2)記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;

3)記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

17、管理評審

1)管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;

2)管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù);

3)管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動;

4)管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果;

5)管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求;

6)管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。


吉林省千好企業(yè)管理咨詢有限公司專注于知識產(chǎn)權(quán)認證,ISO50001能源認證,環(huán)境管理體系認證等

• 詞條

  詞條說明

• ISO9001質(zhì)量管理體系認證的效益及益處

  一、外在效益 1.提高企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量 2.提高市場競爭能力并提升企業(yè)形象 3.增強不斷改善的能力以追求客戶的持續(xù)滿意 4.增強顧客對企業(yè)的信任 5.增進使用者對企業(yè)產(chǎn)品的信心? 二、內(nèi)在效益 1.提高運作效率和生存能力 2.為其它管理體系的實施建立管理基礎(chǔ) 3.提升自身管理水平 4.管理者及時了解管理體系運作的狀況 5.對于質(zhì)量問題防患于未然 6.及時掌握客戶對產(chǎn)品的反應(yīng) 7.減

• ISO9001質(zhì)量管理體系認證對企業(yè)的好處

  ISO9001質(zhì)量管理體系認證對企業(yè)的好處1、ISO9001認證可以在各種宣傳品上，如宣傳資料、廣告、信箋及名片上使用認證標志和認證證書。2、ISO9001認證可以在人才招聘、招生宣傳、合作項目洽談等場合宣傳和展示認證證書，或向需方提供證書復印件或照片。3、ISO9001認證證書的使用完整，不可進行證書內(nèi)容涂改。4、ISO9001認證的宣傳品上使用認可標志時，可以單獨使用（標志下編號），也可以同時

• ISO9001質(zhì)量管理體系為何成為企業(yè)的必要性

  隨著ISO9001標準的廣泛應(yīng)用，以ISO9001為基礎(chǔ)的第三方質(zhì)量體系認證得到了迅速發(fā)展，使得貫徹標準和獲取質(zhì)量認證成為市場競爭的重要手段之一。? 進入**市場的通行證：? ISO9001標準是企業(yè)邁向**的重要一步。隨著中國**步伐的逐漸加快，國內(nèi)經(jīng)濟形式向外向型轉(zhuǎn)變，國內(nèi)企業(yè)越來越多參與到**競爭中，目前，歐洲共同體等**組織及許多把ISO9001作為統(tǒng)一的標準加以采

• 企業(yè)導入知識產(chǎn)權(quán)管理體系有哪些好處

  企業(yè)導入知識產(chǎn)權(quán)管理體系有哪些好處？建立和實施知識產(chǎn)權(quán)管理體系可以給企業(yè)帶來4個方面益處：1、 規(guī)范企業(yè)管理。將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的每個環(huán)節(jié)管理與知識產(chǎn)權(quán)管理**融合，實現(xiàn)管理的動態(tài)化、流程化、長效化。2、建立專業(yè)隊伍。建立專業(yè)、高效的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和體系，培養(yǎng)一支知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)隊伍。3、防范經(jīng)營風險。規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)爭端和防范相關(guān)經(jīng)營風險。4、 提升創(chuàng)新能力。建立良性的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造模式、促進技術(shù)創(chuàng)新，