AEO認(rèn)證指南，如發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑或者高風(fēng)險(xiǎn)的貨物應(yīng)采取哪些處置措施

時(shí)間：2021-12-27作者：深圳市肯達(dá)信企業(yè)管理顧問有限公司瀏覽：185

（一）
組織機(jī)構(gòu)控制


1.海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)
建立面向外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶的海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)制度并有效落實(shí)，建立培訓(xùn)效果評估機(jī)制。  
2.內(nèi)部組織架構(gòu)
設(shè)置專門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，重點(diǎn)圍繞合作伙伴內(nèi)部控制、守法規(guī)范、貿(mào)易安全等開展風(fēng)險(xiǎn)評估與日常監(jiān)控，部門職責(zé)分工明確并有效落實(shí)。
（二）
進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制


3.單證控制 （1）設(shè)置專門部門或崗位人員，對外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶訂單對應(yīng)的進(jìn)出口貨物以及生產(chǎn)工廠信息、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)或合法渠道進(jìn)貨證明和客戶提供的監(jiān)管證件、商業(yè)單據(jù)、進(jìn)出口單證等資料的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行合理審查。  
（2）在申報(bào)前或者委托申報(bào)前通過外貿(mào)綜合服務(wù)平臺對報(bào)關(guān)單進(jìn)行申報(bào)要素的邏輯檢驗(yàn)，利用外貿(mào)綜合服務(wù)平臺運(yùn)營所積累的數(shù)據(jù)進(jìn)行商品價(jià)格、歸類等稅收要素和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控。
4.單證保管 （1）按照及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性與安全性等海關(guān)要求保存進(jìn)出口報(bào)關(guān)單證和裝箱單、提單、監(jiān)裝過程視頻等物流單據(jù)和信息。  
（2）與外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶簽訂的綜合服務(wù)合同（協(xié)議）等進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及的資料。
（3）辦理退稅申報(bào)業(yè)務(wù)的，妥善保管企業(yè)辦理出口退稅的資料。
5.信息系統(tǒng)
（1）具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并有效控制企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的信息系統(tǒng)和外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺，特別是財(cái)務(wù)控制、關(guān)務(wù)、物流控制、風(fēng)險(xiǎn)控制等功能模塊有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)與海關(guān)聯(lián)網(wǎng)。
（2）為外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶提供報(bào)關(guān)、物流、退稅、結(jié)算、信保等在內(nèi)的綜合服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)平臺線上操作。
（3）風(fēng)險(xiǎn)控制功能模塊具備對企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)全流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、處置的功能。
（4）外貿(mào)綜合服務(wù)平臺可以實(shí)現(xiàn)對貨物物流的追蹤監(jiān)控，具備與海關(guān)即時(shí)對接的條件，定期驗(yàn)核貿(mào)易數(shù)據(jù)。
（5）外貿(mào)綜合服務(wù)平臺應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)庫、價(jià)格數(shù)據(jù)庫、歷史交易庫和客戶（買賣）信息庫等后臺的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。
（三）
信息系統(tǒng)控制


6.數(shù)據(jù)管理
（1）信息系統(tǒng)和外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺的數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范。信息系統(tǒng)和外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺數(shù)據(jù)保存3年以上。  
（2）外貿(mào)綜合服務(wù)活動(dòng)在外貿(mào)綜合服務(wù)平臺上能夠?qū)崿F(xiàn)流程檢索、跟蹤。


四）
商業(yè)伙伴安全控制


7.商業(yè)伙伴
安全


（1）建立平臺客戶的資質(zhì)準(zhǔn)入制度并有效落實(shí)。  
（2）通過實(shí)地考核的方式對客戶的生產(chǎn)能力、貿(mào)易真實(shí)性、進(jìn)出口和產(chǎn)能是否匹配等情況進(jìn)行核查。
（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、違法記錄等建立外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶分級管理制度，對有違法記錄的外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶進(jìn)行責(zé)任回溯，不得代理被列入聯(lián)合懲戒對象的企業(yè)辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)。
（4）對進(jìn)出口貨物品類進(jìn)行限制，公開審查標(biāo)準(zhǔn)。
（5）與外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶簽訂規(guī)范的外貿(mào)綜合服務(wù)合同（協(xié)議），在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶按照海關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。
（6）對年度進(jìn)出口值較大、違法記錄較多以及風(fēng)險(xiǎn)較高的外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶進(jìn)行定期監(jiān)控和通過實(shí)地考核的方式對外貿(mào)綜合服務(wù)平臺客戶進(jìn)行重新核查。
（五）
貨物安全控制


8.貨物、物品安全
（1）建立對訂單裝運(yùn)的貨物、物品真實(shí)性進(jìn)行核查的制度并有效落實(shí)。對單筆交易額度較大的訂單進(jìn)行跟蹤驗(yàn)貨和現(xiàn)場監(jiān)裝，對交易額度小但交易頻繁、總額較大的客戶進(jìn)行抽樣查驗(yàn)且派人監(jiān)督。對小額訂單要求提供包含有產(chǎn)品包裝、堆放、裝運(yùn)過程和運(yùn)輸車輛信息等的現(xiàn)場照片或視頻。  
（2）裝運(yùn)出口貨物、出境物品要視頻監(jiān)控并保存視頻監(jiān)控記錄3個(gè)月；派員實(shí)地監(jiān)裝比例不**10%。
發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑或者高風(fēng)險(xiǎn)的貨物，及時(shí)采取合理的處置措施，并向海關(guān)報(bào)告。

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