國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系 證券交易標(biāo)準(zhǔn)

時間：2021-04-23作者：佛山市鼎匯商務(wù)信息咨詢有限公司瀏覽：6

**章 總則
1.1為了幫助誠信者創(chuàng)業(yè)與發(fā)展，并為社會增加投資渠道，促進(jìn)社會誠信、降低交易成本，增進(jìn)人類福祉，根據(jù)國際通行的法律原則、國際慣例，世界信用組織[WCO]制定本標(biāo)準(zhǔn)。
1.2本標(biāo)準(zhǔn)得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下：
（1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)利的自由、維護(hù)社會正義的自由和發(fā)表言論的自由。
（2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護(hù)社會正義的權(quán)利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。
（3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務(wù)，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。
（4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。
1.3因適用和執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)而作出的行為，均應(yīng)視為世界信用組織[WCO]于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關(guān)爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護(hù)，管轄權(quán)亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當(dāng)事人對適用法律及/或管轄權(quán)法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織[WCO]。
1.4世界信用組織[WCO]根據(jù)美國相關(guān)法律，在美國特拉華州設(shè)立證券交易所。
1.5在世界信用組織[WCO]證券交易所交易證券，適用本標(biāo)準(zhǔn)。
1.6證券交易遵循公開、透明、監(jiān)督、自愿原則。
1.7本標(biāo)準(zhǔn)所稱證券是指股票（當(dāng)然包含股權(quán)證明）和債券。
1.8證券交易的各相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)自行評估風(fēng)險與收益，自行承擔(dān)風(fēng)險與收益。除本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的相關(guān)措施外，世界信用組織[WCO]不對當(dāng)事人的行為承擔(dān)責(zé)任。
1.9證券交易雙方應(yīng)按規(guī)定繳納傭金。
1.10適用本標(biāo)準(zhǔn)的各方，在適用本標(biāo)準(zhǔn)的過程中，均應(yīng)遵守誠信原則、道德底線、社會責(zé)任底線，行使和承擔(dān)本標(biāo)準(zhǔn)約定的權(quán)利與義務(wù)。
1.11適用本標(biāo)準(zhǔn)的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本標(biāo)準(zhǔn)的全部條款。但是，適用本標(biāo)準(zhǔn)的任一當(dāng)事人，如果發(fā)現(xiàn)本標(biāo)準(zhǔn)任一條款存在不公正之情況，有權(quán)在公開說明相關(guān)情況及理由和書面通知世界信用組織[WCO]的前提下，公開聲明不受該條款的約束。
*二章 證券交易的準(zhǔn)入條件
2.1發(fā)行股票的條件如下：
（1）具有世界信用組織[WCO]會員身份，且誠信級別在A級（包括A級）以上的單位；
（2）詳細(xì)的招股說明書。
2.2發(fā)行債券的條件是：
（1）具有世界信用組織[WCO]會員身份，且誠信級別在A級（包括A級）以上的單位；
（2）該債券獲得ICE8000信用評級；
（3）詳細(xì)的債券發(fā)行說明書。
2.3購買股票、債券的條件：
（1）具有世界信用組織[WCO]會員身份；
（2）作出風(fēng)險自行承擔(dān)的聲明。
*三章 監(jiān)督措施
3.1證券發(fā)行人除按《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系信息批露標(biāo)準(zhǔn)》和《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系蹤跡信用記錄登記標(biāo)準(zhǔn)》披露信息外，還應(yīng)按月公布財務(wù)報表和高層人員變動情況。
3.2購買股票占總股權(quán)數(shù)量5%或購買債券占總債權(quán)數(shù)量5%的人員，有權(quán)通過ICE8000體系查閱發(fā)行單位登記和接收的所有信用信息。
3.3證券發(fā)行人各利益相關(guān)方可對其失信違約行為向世界信用組織[WCO]投訴，凡是具名投訴的，世界信用組織[WCO]均按《世界信用組織[WCO]會員監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行立案調(diào)查。
3.4對于在證券交易中存在欺詐行為的，世界信用組織[WCO]將積極向美國**部門控告，追究其法律責(zé)任。
3.5股票、債券發(fā)行人被取消[已立信組織]信用身份的，其股票、債券將被摘牌處理。
*四章 違約責(zé)任及追究方法
4.1當(dāng)事人違反本標(biāo)準(zhǔn)約定的，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：
（1）相應(yīng)的法律責(zé)任，即：相關(guān)適用法律規(guī)定的法律懲誡。
（2）相應(yīng)的信用責(zé)任，即：承擔(dān)被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預(yù)警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲誡。
（3）相應(yīng)的行業(yè)自律責(zé)任，即：公告批評、罰款、取消信用身份證、禁業(yè)等自律性懲誡。
（4）如果違約行為給他人造成損失（包括物質(zhì)損失和精神損失），則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如果違約行為構(gòu)成惡意失信行為，還應(yīng)按國際慣例和通行法律原則向受侵害人進(jìn)行懲誡性賠償。
4.2違約責(zé)任的追究方法：
（1）按照《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部投訴標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系公開投訴標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系信用預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部曝光標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系公開曝光標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系聯(lián)合曝光標(biāo)準(zhǔn)》，進(jìn)行信用投訴和信用懲誡；
（2）按照《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議仲裁標(biāo)準(zhǔn)》，申請國際信用爭議仲裁**仲裁，*另行提交書面的仲裁協(xié)議；
（3）按照《ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議審理標(biāo)準(zhǔn)》，申請國際道德法院審理；
（4）違約者如具有世界信用組織[WCO]會員身份，當(dāng)事人還有權(quán)按照《世界信用組織[WCO]會員監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行投訴；
（5）按照美國特拉華州法律或美國聯(lián)邦法律，向美國特拉華州法院或美國聯(lián)邦法院提起訴訟。
4.3違反本標(biāo)準(zhǔn)約定的行為，可以且應(yīng)當(dāng)被視為一個獨立的違約行為或失信行為。有關(guān)當(dāng)事人如果在本標(biāo)準(zhǔn)適用過程中，出現(xiàn)弄虛作假、掩蔽、誹謗、侮辱謾罵、否定他人信用評價權(quán)利等行為，則該行為屬于獨立的惡意失信行為或獨立的嚴(yán)重惡意失信行為，有關(guān)當(dāng)事人有權(quán)合并追究或單獨追究該獨立失信行為的責(zé)任。
4.4本標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任的承擔(dān)，采取不告不理的原則，即：
（1）只有受侵害方主動追究，違約方才承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；
（2）受侵害方有權(quán)決定是否啟動相應(yīng)的違約責(zé)任追究程序；
（3）受侵害方有權(quán)諒解違約方或與違約方達(dá)成協(xié)議。
4.5對于參與、執(zhí)行、協(xié)助當(dāng)事人違約行為的員工或代理，受侵害方有權(quán)追究其相應(yīng)責(zé)任，除非其證明自己沒有過錯。
4.6世界信用組織[WCO]應(yīng)對自己的過錯承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任，經(jīng)濟賠償?shù)闹С隽腥氲绞澜缧庞媒M織[WCO]下一年度的財務(wù)計劃，經(jīng)濟賠償較大的，分年度進(jìn)行賠償。
世界信用組織[WCO]承擔(dān)經(jīng)濟賠償后，有權(quán)向有重大過失或主觀故意的失信行為責(zé)任單位或個人追償損失。


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