法務(wù)合規(guī)需要什么證書(shū)

時(shí)間：2020-03-26作者：北京中再聯(lián)合檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司瀏覽：329

法務(wù)和合規(guī)是兩個(gè)概念，在小型銀行尤其是外資銀行，可能合并為同一部門。
法務(wù)指的是legal, 一般需要律師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。
合規(guī)指的是compliance，一般沒(méi)有專業(yè)證書(shū)，但需要通曉監(jiān)管部門的法規(guī)。


不論法務(wù)或合規(guī)， 都需要有業(yè)務(wù)背景知識(shí)， 否則很難勝任。 

法務(wù)一般要求：《法律職業(yè)資格證書(shū)》，即要通過(guò)**考試。
合規(guī)視具體工作有所不同：保險(xiǎn)合規(guī)：《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格證書(shū)》,并獲得所在保險(xiǎn)公司的《執(zhí)業(yè)證書(shū)》；證券合規(guī)需要通過(guò)證券合規(guī)考試。




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• 詞條

  詞條說(shuō)明

• ISO9001、50430審核，企業(yè)各部門需要準(zhǔn)備哪些資料？

  一、綜合管理部：1、內(nèi)部管理體系審核的資料。 2、管理評(píng)審的資料。 3、質(zhì)量目標(biāo)分解及完成情況統(tǒng)計(jì)表。 4、受控文件清單（包括了*三層次的各項(xiàng)管理制度）。 5、文件發(fā)放記錄。 6、崗位任職資格要求。 7、人力資源發(fā)展規(guī)劃。 8、持證上崗人員臺(tái)帳和特種作業(yè)操作人員臺(tái)帳，并提供復(fù)印建造師、質(zhì)檢員、安全員、施工員材料員以及特種人員操作證書(shū)。（準(zhǔn)備復(fù)印件） 9、年度員工培訓(xùn)計(jì)劃。 10、已實(shí)施的培訓(xùn)的培訓(xùn)

• 企業(yè)誠(chéng)信管理體系認(rèn)證操作流程

  誠(chéng)信是社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，建立良好的誠(chéng)信體系可以降低市場(chǎng)交易成本，有助于企業(yè)贏得更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，被企業(yè)奉為自身**競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中通常會(huì)面對(duì)簽訂購(gòu)銷合同、參加招投標(biāo)、申請(qǐng)資質(zhì)、參加項(xiàng)目評(píng)審等機(jī)會(huì)，如果擁有一份企業(yè)誠(chéng)信管理體系認(rèn)證證書(shū)，就能獲取對(duì)方的信任，從而贏得商機(jī)。 企業(yè)誠(chéng)信管理體系是社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要組成部分，也是企業(yè)自身的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策。在幫助各種規(guī)模和各個(gè)行業(yè)的企業(yè)建立

• ISO9001都審核哪些內(nèi)容

  文件控制A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：1）工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；2）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；3）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未受控；4）工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。B、外來(lái)文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：1）未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家/**、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；2）未能將外來(lái)文件分發(fā)至有關(guān)部門，如品管部、生產(chǎn)部。02質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、管理、保存1）質(zhì)量記錄存

• 企業(yè)申請(qǐng)合規(guī)管理體系認(rèn)證流程

  企業(yè)申請(qǐng)合規(guī)管理體系認(rèn)證流程?一?、認(rèn)證申請(qǐng)條件1、中國(guó)大陸范圍內(nèi)依法登記注冊(cè)的企業(yè);2、近3年有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，處于持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，非即將關(guān)、停企業(yè);3、企業(yè)無(wú)不良信用或違法違規(guī)行為記錄;二、認(rèn)證申請(qǐng)流程1、預(yù)審符合，簽訂認(rèn)證合同，繳納認(rèn)證費(fèi)用;2、開(kāi)展認(rèn)證前輔導(dǎo)，并提交相關(guān)認(rèn)證材料;3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核;4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批認(rèn)證結(jié)果;5、提交認(rèn)證結(jié)果至國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案，并頒